2023年12月11日，美国五个政府部门联合发布《货物合规审查》（Know Your Cargo: Reinforcing Best Practices to Ensure the Safe and Compliant Transport of Goods in Maritime and Other Forms of Transportation），以下为《货物合规审查》的中文简介，仅供参考。
1. 航运公司逃避制裁和出口管制的可疑行为
- 篡改船舶定位数据或船舶识别数据
- 伪造货物信息或船舶单据
- 夜间或在高风险区域实施船对船转运
- 航行异常或出现异常航行路线
- 经常变更船舶注册信息
- 故意复杂化船舶所有权和管理方式
2. 合规最佳实践
- 制定制裁和出口管制合规项目
- 设立定位监控，将相关条款写入合同
- 实施客户尽调
- 实施供应链尽调
- 分享行业信息
3. 美国政府机关打击违法行为的例子
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刑事指控
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没收
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行政执法
相关的行业术语
- nefarious actors, malign actors
- proscribed actors
- illicit conduct
- risk profile
- implement rigorous, risk-based internal compliance programs
- transshipment point
- front company
- principal parties in interest
- corporate probation
- freight forwarder
参考信息
- US Issues “Know Your Cargo” Joint Compliance Note to Maritime and Other Transportation Industries, Baker Mckenzie
- 美国政府五部门联合发布《国际货物运输合规指南》
关于作者
Joey Zhang，译者/法学学士，持有中国法律职业资格，长期从事法律翻译及商业翻译，个人最新简历可点击此处查阅。也可以通过以下平台联系我：LinkedIn、豆瓣、知乎、小红书
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